refik.in.ua 1 2 ... 5 6

ЗАКОН УКРАИНЫ

О государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине

Закон введен в строй с дня опубликования - 26 ноября 1996 года
(согласно Постановлению Верховной Рады Украины
 от 30 октября 1996 года N 475/96-ВР)

С изменениями и дополнениями, внесенными
Законами Украины
от 18 ноября 1997 года N 642/97-ВР,
от 14 июля 1999 года N 938-XIV,
от 15 марта 2001 года N 2299-III,
 от 10 января 2002 года N 2921-III,
 от 10 января 2002 года N 2922-III,
 от 7 февраля 2002 года N 3047-III,
 от 20 ноября 2003 года N 1294-IV,
от 6 сентября 2005 года N 2800-IV,
 от 6 сентября 2005 года N 2802-IV,
 от 6 сентября 2005 года N 2804-IV,
 от 15 декабря 2005 года N 3201-IV,
 от 22 декабря 2005 года N 3273-IV,
от 23 февраля 2006 года N 3480-IV,
 от 15 марта 2006 года N 3541-IV,
от 17 сентября 2008 года N 514-VI,
от 25 декабря 2008 года N 801-VI,
от 17 ноября 2009 года N 1720-VI,
 от 18 мая 2010 года N 2258-VI,
 от 1 июля 2010 года N 2388-VI

Отдельные положения данного Закона признаны
 такими, которые не отвечают Конституции Украины (является неконституционными)
(согласно решению Конституционного Суда Украины
от 1 апреля 2008 года N 3-рп/2008)

Данный Закон определяет правовые принципы осуществления государственной регуляции рынка ценных бумаг и государственного контроля за выпуском и оборотом ценных бумаг и их производных в Украине. 

Статья 1. Определение сроков


Для целей данного Закона нижеприведены сроки употребляются в таком значении:

государственная регуляция рынка ценных бумаг - осуществление государством комплексных мероприятий по упорядочиванию, контролю, надзору за рынком ценных бумаг и их производных и предотвращения злоупотреблением и нарушением в этой сфере;

абзац третьей статье 1 исключен

(по закону Украины
 от 23.02.2006 г. N 3480-IV)

абзац четвертый статье 1 исключено

(по закону Украины

 от 23.02.2006 г. N 3480-IV)

производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращению которых связанный с правом на приобретение или продажу в течение срока, определенного договором (контрактом), ценных бумаг, других финансовых и/или товарных ресурсов;

абзац шестой статье 1 исключено

(абзац шестой статье 1 в редакции
 Закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV,
 с изменениями, внесенными согласно
 Законом Украины от 22.12.2005 г. N 3273-IV,
 исключено по закону Украины
 от 23.02.2006 г. N 3480-IV)

абзац седьмой статье 1 исключено

(по закону Украины
 от 23.02.2006 г. N 3480-IV)

абзац восьмой статье 1 исключено

(абзац восьмой статье 1 с изменениями, внесенными
 по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV,
 исключено по закону Украины
 от 23.02.2006 г. N 3480-IV)

профессиональные участники рынка ценных бумаг - лица, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

(статья 1 дополнена абзацем девятым согласно
 Законом Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV)

определение кредитного рейтинга (рейтингування) - это деятельность из предоставления профессиональных услуг на рынке ценных бумаг, направленная на определение кредитоспособности объекта рейтингування, которая может быть проведена рейтинговым агентством;

(статья 1 дополнена абзацем десятым согласно
 Законом Украины от 15.12.2005 г. N 3201-IV)

кредитный рейтинг - это условное выражение кредитоспособности объекта рейтингування в целом и/или его отдельного долгового обязательства по национальной шкале кредитных рейтингов;

(статья 1 дополнена абзацем одиннадцатым
 по закону Украины от 15.12.2005 г. N 3201-IV)

Национальная рейтинговая шкала (дальше - Национальная шкала) - шкала, которая разделена на определенные группы уровней и уровни, каждый из которых характеризует способность заемщика своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму за своими долговыми обязательствами, а также его платежеспособность. Национальная шкала используется для оценки кредитного риска заемщика - органу местного самоуправления, субъекта ведения хозяйства и отдельных долговых инструментов - облигаций, ипотечных ценных бумаг, ссуд;


(статья 1 дополнена абзацем двенадцатым
 по закону Украины от 15.12.2005 г. N 3201-IV)

рейтинговая оценка эмитента - характеризует уровень возможности эмитента ценных бумаг своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму за долговыми обязательствами относительно долговых обязательств других заемщиков;

(статья 1 дополнена абзацем тринадцатым
 по закону Украины от 15.12.2005 г. N 3201-IV)

рейтинговая оценка ценных бумаг эмитента - характеризует уровень возможности заемщика (эмитента) своевременно и в полном объеме обслуживать обязательство за ценными бумагами;

(статья 1 дополнена абзацем четырнадцатым
 по закону Украины от 15.12.2005 г. N 3201-IV)

корпоративное управление - система отношений, которая определяет правила и процедуры принятия решений относительно деятельности хозяйственного общества и осуществления контроля, а также распределение прав и обязанностей между органами общества и его участниками относительно управления обществом;

(статья 1 дополнена абзацем согласно
 Законом Украины от 25.12.2008 г. N 801-VI)

манипулирование ценами в время осуществления операций с ценными бумагами - неправомерное влияние должностного лица участника фондового рынка на рыночную стоимость ценных бумаг на организационно оформленном фондовом рынке в интересах такого участника или третьих лиц, в результате чего приобретение или продажа этих ценных бумаг происходит по другим ценам, чем те, которые существовали бы при отсутствии такого неправомерного влияния;

(статья 1 дополнена абзацем согласно
 Законом Украины от 25.12.2008 г. N 801-VI)

система депозитарного учета ценных бумаг - совокупность записей о ценных бумагах (вид, нарицательная стоимость и количество, характер зарегистрированных ограничений в обращении или реализации прав за ценными бумагами), их эмитентов, владельцев именных ценных бумаг, уполномоченных ими лиц, управителей, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами относительно ценных бумаг, которые содержат информацию, которая дает возможность идентифицировать названные лица, а также другую предусмотренную законодательством информацию;


(статья 1 дополнена абзацем согласно
 Законом Украины от 25.12.2008 г. N 801-VI)

система реестра владельцев именных ценных бумаг (система реестра) - совокупность данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных в этой системе владельцев, номинальных держателей и эмитента, а также именных ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, учет всех изменений информации относительно вышеуказанных лиц и ценных бумаг, получение и предоставление информации этим лицам и составление реестра владельцев именных ценных бумаг.

(статья 1 дополнена абзацем согласно
 Законом Украины от 25.12.2008 г. N 801-VI)



следующая страница >>